L’ESMA ha multato Moody’s per 3,7 milioni per aver violato le norme sul conflitto di interessi

MADRID, 30 marzo (EUROPE PRESS) –

L’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) ha inflitto un’ammenda di 3.703 milioni di euro a cinque società del Gruppo Moody’s con sede in Francia, Germania, Italia, Spagna e Regno Unito per non aver rispettato il Regolamento sulle agenzie di rating (CRAR) in materia di indipendenza e la prevenzione dei conflitti di interesse per gli azionisti.

Le cinque società interessate dall’azione sono Moody’s Investors Service (Moody’s UK), Moody’s France, Moody’s Germany, Moody’s Italia e Moody’s Investors Service Spain (Moody’s Spagna).

Le violazioni sanzionate dalla CNMV europea riguardano l’emissione di rating senza osservare il divieto di emettere nuovi rating a società in cui un azionista di un’agenzia di rating (CRA) supera la soglia di proprietà del 10% e / o è un membro del consiglio di amministrazione della società valutata nonché per la mancata comunicazione di conflitti di interesse in relazione alla soglia di partecipazione del 5% nonché per inadeguate procedure interne per la gestione dei conflitti di interesse degli azionisti.

“Tutte le violazioni sono dovute a negligenza da parte di Moody’s”, ha affermato l’ESMA in una nota.

Nel caso di Moody’s UK, la sanzione è di 2.735 milioni di euro perché sono stati emessi nuovi rating in violazione della soglia di proprietà del 10% e per la mancanza di un’adeguata comunicazione dei conflitti di interesse degli azionisti oltre alla mancanza di politiche e procedure adeguate.

Da parte sua, la multa per Moody’s France è di 280.000; Euro e 340.000 euro nel caso di Moody’s Germany, mentre Moody’s Italy e Moody’s Spain sono state sanzionate con 174.000 euro ciascuna. Per queste quattro società, l’ESMA richiama l’attenzione sulla mancanza di informazioni adeguate sui conflitti di interesse tra gli azionisti.

“L’ESMA ritiene che sia fondamentale garantire rating indipendenti di buona qualità e proteggere gli investitori che le agenzie di rating identifichino attentamente e quindi risolvano, o gestiscano e rivelino, i conflitti di interesse al fine di evitare l’interferenza degli azionisti nel processo di investimento. Qualificazione”, spiega il autorità.

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